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美國政府如何促進科技成果轉化

 
日期:2019-08-26 11:10   點擊數:949   來源:科技導報   共有條評論
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摘要

美國是當今世界科技發達國家、第一經濟大國。20世紀80年代以來,為了進一步加快科技成果轉化為現實生產力的進程,加快新技術開發和技術轉移,美國政府先后制定實施了一系列法律法規,建立了比較完善的政策體系。美國促進科技成果轉化與技術轉移的許多政策措施,尤其是為轉化項目提供充足的經費、重視成果信息推廣服務、支持企業與科研機構的合作研發、激勵科技人負責提出和制定國家科技發展方針、政策;國家科學技術委員會,負責向總統提出發展科學技術的政策建議與具體內容;國家科技基金會,負責管理由政府撥款的科學研究與技術開發資金;另外,國家科學院、美國理工研究院、美國科學研究委員會分別承擔著不同的職能(圖1)。


美國促進科技成果轉化的法律法規與基本政策

美國自建國以來,一直堅持科技與生產緊密結合的方針。單獨提出科技成果轉化問題是從任白宮科技辦公室主任的萬尼瓦爾·布什1945年發布《科學:沒有止境的前沿》報告開始的,其主要思想是:政府應為開發、應用科學研究成果提供持續的資金支持,以增加工業發展所需要的技術知識積累,從而促進國家經濟的持久發展。該報告對第二次世界大戰之后美國的科技發展政策特別是促進科技成果轉化的政策產生了深遠的影響。重視科學研究是英、法、德等歐洲資本主義發達國家的傳統,而美國則是較早注意科技成果轉化問題的國家??茖W技術與生產的緊密結合成為美國人的傳統理念。這或許可以說明美國后來居上,在超越英、法、德等歐洲科技、工業強國后一直領跑世界科技發展的深層原因。

1)美國促進科技成果轉化的法律法規 為了加快科技成果實現產業化的進程,不斷提高美國的綜合國力和競爭力,20世紀80年代以來,美國制定頒布了一系列法律法規,以保障科研成果轉化和技術開發等各項政策的有效實施。如1980年由美國國會通過并頒布的《專利和商標法修正案》(即《拜杜法案》)和《史蒂文森-威德勒技術創新法》;1982年制定的《小企業技術創新法》;1984年頒布的《國家合作研究法》;1986年出臺的《聯邦政府技術轉移法》及20世紀90年代以后陸續出臺的《國家競爭力技術轉讓法》、《國家技術轉讓與促進法》、《技術轉移商業化法》、《開啟未來:邁向新的國家科學政策》、《走向全球——美國創新的新政策》等。為了使科技成果轉化適應市場經濟規則,建立有序的市場競爭秩序,美國還制定了一系列關于知識產權保護的法案,如《反壟斷法》、《投資法》、《工業產權法》和《資本市場規范法》等。這些法律法規的制定和實施,為美國的科技成果轉化工作奠定了穩定的制度環境和牢固的政策基礎。   美國在這些保障科技成果轉化的法律法規中,對政府相關部門的職責有明確的要求,對轉化過程中的各個環節及程序都有嚴格的規定。如對國家實驗室、大學、科研院所、企業及個人的研究成果的商標、專利注冊、知識產權歸屬等問題都有詳盡的說明與規范;對科技信息中心的設立、國家科技基金的資助范圍與資助對象、國家對科研人員獎勵政策的法律依據都有清晰的界定。其中《拜杜法案》修改了過去由政府資助的項目研究成果知識產權歸政府的規定,只保留了政府可以優先使用該項成果的權利,成果的全部知識產權歸項目完成單位所有。自1980年以來實施的效果看,這項規定的改變,不僅調動了大學、科研機構和大企業主動申報政府資助的研究項目的積極性,還大大促進了技術成果的市場化流動和技術交易與技術轉移,加快了國家產業發展急需技術的研發進程。通過《史蒂文森-威德勒技術創新法》和《聯邦政府技術轉移法》的實施,建立和完善了美國國家層面促進科技成果轉化與技術轉移的組織體系,為科研機構和研究人員積極參與成果轉化與技術轉移活動提供了動力。而《小企業技術創新法》的實行,則促進了科技人員的創新創業活動,增加了小企業與大學、科研機構合作開展新技術研發的信心?!秶液献餮芯糠ā贩艑捔藢夹g合作的限制,提高了企業間特別是中小企業間合作進行技術研發和相互開展技術轉移活動的積極性,為中小企業與大學、科研機構建立長期的技術合作奠定了法律基礎。2000年修訂的《技術轉移商業化法》則強化了利益驅動機制和對成果轉化與技術轉移效果進行評估的法律責任,既調動了科研機構、國家實驗室以及科技人員參與成果轉化與技術轉移活動的積極性,又增強了機構與個人的責任意識。

2)美國促進科技成果轉化的基本政策 美國促進科技成果轉化的基本政策,從宏觀上可以劃分為4類: 為大學提供充足的科研經費的政策。這是大學承擔和完成大量的基礎研究和部分成果轉化工作的必要保障。美國大學獲取政府科研經費資助的渠道有3種:一種是基于項目的競爭性研究經費。這種費用主要是由國家科學技術委員會和國家科技基金會協同能源部等六大部委設立的科研項目撥款,由大學通過申報競爭而獲得。這部分經費基本上由美國450所具有研究能力的大學獲取,而費用的80%以上則是由最具實力的哈佛大學等100所研究型大學獲得(美國政府每年的科研經費投入約為1500億美元,其中一半以上用于基礎研究)。大學獲得政府科研經費的第二種渠道是政府直接撥付的委托代管國家實驗室的實驗費用,這只能有部分大學獲得。第三種渠道是地方州政府直接給所在地有研究能力的公立大學的科研撥款,屬于州政府的公共科研投入。所有費用中均包含有一定比例的成果轉化費用。

金融及財稅優惠的政策。美國政府通過設立風險投資基金和實施貸款擔保、信用及風險擔保、低息貸款等方式,為企業提供科技成果轉化與技術開發的費用,支持成果研發者創辦新企業,支持企業積極開展創新活動、開發新產品。如特斯拉公司就是依靠政府4.65億美元的低息貸款,在幾年時間里研發出風靡歐美的特斯拉Model S新款電動汽車。另外,對承擔科技成果轉化的企業,政府則給予享受稅收優惠的待遇。

重視開展科技成果信息服務的政策。要求政府科技成果管理機構和研發者充分利用互聯網技術,向企業和社會各界及時提供各類科技成果信息,加快科技成果產業化、商業化的進程。如國家技術信息服務中心,就是美國政府建立的最具權威的科技成果信息服務機構,其主要任務是以其龐大先進的計算機網絡為平臺,將政府所屬和資助的700多個國家實驗室、研究機構及大學研發的有生產應用與商業開發前景的科技成果信息迅速推介給社會和企業界,使之盡快獲知各類科技成果信息的內容;同時幫助企業尋找能夠解決其技術難題的科技人才,發揮在科技成果轉化方面牽線搭橋的全方位服務功能。   積極開展國際合作的政策。在科技、經濟全球化趨勢日益加快的大環境下,美國政府主動適應這一趨勢,為了促進國內科技成果的有效轉化,十分重視利用國外的優勢資源,選擇適宜的成果轉化機構,開展國際合作,促使國內大量的科技成果走向國外市場,實現商業價值,縮短轉化的周期,提高轉化效率。目前,美國政府支持的開展國際合作轉化科技成果的途徑主要有4種:第一種是政府間的合作。由政府相關部門通過與合作國家簽訂協議的方式,確定雙邊合作轉化的成果項目。第二種是企業自主開展的跨國合作轉化。如美國通用與日本豐田、日產、德國大眾等汽車企業之間開展的新能源汽車相關技術開發和電動汽車電池研發成果的轉化應用等合作項目。第三種是民間開展的成果轉化合作。主要是大學、私人研究機構或科學家個人之間成果轉化應用合作。第四種是雙方聯合建立實驗室、研發中心或企業的方式,開展成果的轉化應用。當然,美國政府對跨出國門在國外尋求合作轉化的科技成果的內容與技術層級有嚴格的政策限制。   

美國負責科技成果轉化工作的機構與主要方式

1)美國負責科技成果轉化工作的機構設置 美國負責科技成果轉化工作的政府部門主要是商務部和國家專利局(USPTO),其他機構有國家技術轉移中心(NTTC)、聯邦實驗室技術轉移聯合體(FLC)、國家標準和技術研究院(NIST)、國家電信與信息管理局(NTIA)、國家技術信息服務中心(NTIS)、國家科學技術委員會(NSTC)及國家產業技術委員會等。每個部門和機構在促進科技成果轉化工作中承擔不同的職責。如成立于1989年的國家技術轉移中心,主要任務就是將國家實驗室、大學和科研機構的研究成果按不同領域收集、整理、分類,迅速推向社會和企業界,并向承接成果轉化與應用的單位提供技術咨詢、專題培訓、經驗推廣、市場評估、商業化前景分析、科技人才交流等服務。為了便于開展工作,國家技術轉移中心還在美國全國設立了6個技術轉移區域中心,分別是東南部中心、東北部中心、中部中心、中大西洋區中心、中西部中心和西部中心,負責本區域的技術轉移工作。國家技術信息服務中心的主要任務是收集、加工、儲存和傳播政府各部門產生的非保密性技術報告以及其他各種形式的科學、技術與工程信息。國家產業化技術委員會則是負責監督科技成果轉化工作的機構。另外,地方州政府和科技成果產出量較多的大學、科研院所也設立有自己的技術轉移辦公室,負責當地和本單位科技成果的轉化工作。

2)美國促進科技成果轉化的主要方式 美國促進科技成果轉化的主要方式有4種: 政府通過設立科技成果轉化與技術開發項目的方式,支持和鼓勵企業特別是研究力量弱小的中小企業積極應用最新科技成果,開發自己的新產品。20世紀90年代,美國政府就曾投入20億美元,用于支持科技成果轉化項目的實施。先后設立了“小企業創新項目”、“制造技術推廣伙伴項目”、“小企業技術轉移項目”、“能源創新項目”、“農業技術創新伙伴項目”、“水回收利用項目”等,推動科技成果轉化。重點是支持小企業積極應用科技新成果,開發新產品,提高技術水平。政府在設立項目提供資助時,一般要求企業需自籌與政府資助相等的開發費用。進入21世紀以來,根據美國科技成果產出量的不斷增加,美國政府加大了支持科技成果轉化的力度,特別是高新技術成果的應用。僅在新能源汽車發展方面就先后投入200多億美元,設立了“能量效率與再生能源研發項目”、“新一代汽車燃料電池研發項目”、“高科技車輛制造激勵項目”、“燃料汽車節能與能源替代項目”、“下一代汽車先進電池研發項目”、“電動汽車電池回收利用技術項目”、“電動汽車充電技術研究項目”等10多項重大項目,支持承擔項目的企業和研究機構應用最新科技成果完成項目開發。

以建立科技園區的方式促進科技成果轉化。多年來,美國政府一直支持研究型大學和科研院所建立科技園區,將自己的研究成果通過創辦小企業的形式直接轉化為有商業價值的新產品。如1951年由斯坦福大學創建的硅谷高技術產業園,就是美國將科學研究、技術開發、生產應用與培養人才密切結合的產學研模式的成功典范。經過60多年的發展,硅谷已成為美國西海岸上一顆耀眼的高科技產業明珠。今天的硅谷,不僅是科技成果實現產業化的最佳試驗區,更是有志于科學事業的創新者的樂園,是高科技企業的孵化器,是孕育科學家 企業家 技術發明者的新式復合型人才的搖籃,是新技術、新工藝、新產品不斷涌現的“聚寶盆”。由大學創辦科技園區,以加快實現科技成果產業化的進程,已成為當今世界許多國家學習、模仿的經驗。

目前,美國建有不少類似硅谷的科技園區,多數集中在大學周圍。這些科技園轉化科技成果的具體方式有3種:一是大學將自己的研究成果直接轉讓給科技園區的企業,由企業去開發。這種方式的好處是轉化周期短、成本低、效率高,研發者無風險責任,但研發者的收益相對較低。二是大學通過科技園區的研發機構轉化他們的研究成果??萍紙@區的企業一般都有自己的研發機構,對大學提供的研究成果需先進行技術開發,然后再實現產業化和商業化。這是因為一些成果雖具有市場前景,但技術還不太成熟,需要園區研發機構的技術再開發、再實驗,形成穩定成熟的科技成果后再轉讓給大型企業,由大企業組織規?;a,從而實現成果的高層次轉化。三是由科技成果研發者在科技園區創建新企業,將他們的成果直接轉化為新產品,研發者也由此轉身為現代企業家。

專利成果轉讓的方式。這種方式是通過國家技術轉移中心將科技成果轉讓給所需要的企業,由企業開發應用于生產。專利成果轉讓的具體方式有3種:一是將研究者的專利成果一次性轉讓給企業,企業擁有該項成果全部的知識產權,研發者直接獲益。目前,美國大學、科研機構研究成果的約40%是以這種方式轉讓給企業的。二是研發者將專利成果以折價入股的方式與企業合作開發,實現成果的產業化、商業化。這種方式將研發者與企業緊密結合起來,成為該項成果的利益共同體,轉化成功就是雙方共贏,轉化失敗就是雙方虧損,使雙方對轉化過程更加重視,對由成果轉化開發的新產品更加關注,因此轉化開發的成功率更高。同時,也激發了研發者與企業開展長期合作的積極性,促進了技術的發展與進步,也為在大學工作的研發者參加生產實際、了解企業最新的生產技術情況提供了機會。這是美國大學提倡鼓勵的一種方式。三是研發者以自己的專利成果直接創建新企業,開發新產品,實現科技成果產業化、商業化的目標。美國大約有10%左右的專利成果是以這種方式實現轉化的,且主要集中在生物、化工、藥品和醫療器械制造等領域。

以開展國際合作的方式實現科技成果的轉化。這是美國企業、大學和研究機構為適應科技全球化趨勢,在國際范圍內尋求同行業、同領域強強聯合或優勢互補的合作伙伴,將自己或雙方的科技成果結合轉化的新方式,以圖獲得“1 1>2”的合作效果。這種方式可以減少成果轉化周期,擴寬研發者的國際視野和成果轉化的渠道,提高轉化效率。同時,這種方式還可以幫助美國企業家、科學家、專利發明者了解和學習國外同行業、同領域合作伙伴的研發能力和經驗,并為自己的新技術、新產品開拓國際發展空間和國外市場。因此,這種方式很受美國政府的支持和鼓勵。   

美國促進科技成果轉化工作的新措施

2013年,美國政府公布了由白宮科技辦公室起草、奧巴馬總統簽署的《加速聯邦研究成果技術轉移和商業化,為企業高增長提供支持》備忘錄,提出了今后幾年促進科技成果轉化工作的新措施。主要內容是要求政府相關部門采取有力措施,大幅提升技術轉移成效,加速推進科研機構特別是國家實驗室的研究成果走向生產實際、走向市場的進程。為此,擁有國家實驗室的能源部、國防部、宇航局、農業部、商業部、衛生與人類健康服務部等六大部委,按照總統備忘錄提出的要求,制定了本部門今后5年改進科技成果轉化工作的計劃和具體措施。

1)研究成果轉化過程中的技術再開發措施 當今時代,科學技術的飛速發展,知識、產品的更新加快,特別是一些高科技產品的生命周期縮短,更新換代提速,傳統的以專利成果一次性轉讓的方式,使企業擔憂開發的新產品走向市場時間不長,企業還沒有收回成果轉化開發成本就需要更新換代,造成企業利益受損,影響企業繼續應用新成果、開發新產品的積極性。因此,總統備忘錄和政府部委的具體措施要求,科研機構和國家實驗室對這類科技成果的轉讓要承擔二次研發甚至持續研發的責任,幫助企業解決利益受損的后顧之憂。

2)探索合作伙伴式的成果轉化新途徑的措施 現代科技的發展日益走向不同領域相互交叉、相互融合的新趨勢,一件新產品的開發,往往需要不同行業、不同領域科技成果的結合應用方能成功。為此,新措施要求歸屬不同部門、不同技術領域的科研機構和國家實驗室要加強相互交流、相互了解和合作開展研究的機會,為承擔涉及面較廣、內容比較復雜的科技成果轉化任務的企業創造條件,提供多方合作的配套性技術支持,保證轉化工作的順利開展。并幫助企業把分散在多個機構、多個領域的科技資源進行整合,以利企業選擇、應用更多的科技成果。如生物、制藥業領域的成果轉化,就需要水質、水化學、水管理、環保、水處理及回收利用、生物原料和制造業等多方面的合作才能成功。2013年7月,美國商務部發布了《創新與創業型大學:聚焦高等教育創新和創業》的報告,除了要求加強大學生開展創新創業實踐活動,還提出了大力支持大學加強與企業的合作,以加快科技成果轉化和技術創新。

3)充分發揮互聯網平臺作用,進一步加強中介機構信息服務功能的措施 充分發揮中介機構與國家實驗室和其他科研機構廣泛接觸、了解其科研人才狀況及不同領域研究成果的應用范圍、商業化前景的優勢,為企業提供潛在的合作伙伴和多種形式的服務。新措施還要求國家實驗室和科研機構應通過各自的網站,向企業和社會各界全面介紹自己的研究范圍、研究成果、實驗設備和人才隊伍等情況,使企業借助互聯網這個平臺,深入了解國家實驗室和各類科研機構的信息,迅速找到自己需要的成果與技術信息、合作伙伴。

4)大力支持小企業的措施 備忘錄要求政府部門和相關機構要對小企業給予更多的關注和支持,發揮小企業在技術創新方面靈活、快捷、高效的長處,在吸收、應用更多科技成果、創造更多新的就業崗位方面發揮更大的作用。近年來,美國政府十分看重小企業特別是高科技小企業的創新活力,期望眾多的小企業能夠以小搏大,為美國的科技進步和經濟發展做出更大貢獻。因為,享譽世界的微軟、蘋果以及現在風靡歐美的特斯拉電動汽車,都是由小企業創造出的世界奇跡。

5)提高科技成果轉化工作效率的措施 備忘錄特別強調政府管理部門要簡化工作程序,克服辦事拖沓作風,盡心盡力為企業應用科技成果、開發新技術、新產品服務;要求美國能源部等六大部委的技術轉移機構,對各自的工作制度、操作流程必須重新審查、梳理,從各個環節改進工作方法,提高辦事效率,做到企業滿意、社會信服。如能源部為此專門開展了一項“關于影響工作效率因素”的調查研究,把能源部所屬的國家實驗室研究成果的轉讓工作程序中“申報—評估—批準”的周期由原來的150天縮短至45天。農業部則對承擔所屬國家實驗室研究成果轉化的產業部門的工程師、技師和管理人員進行專門的業務培訓,以保證成果轉化工作的順利進行。衛生與人類健康服務部及所屬的疾病控制中心,還建立了專門的內部工作組,督促檢查本系統研究成果的應用、專利成果的轉讓等工作環節、流程是否順暢,克服辦事拖拉、程序繁瑣、相互推諉等浪費資源和時間的問題,大大提高了成果轉化工作的效率。商務部則對以前制定的所有涉及科技成果轉化工作的文件、政策、規定,進行全面清理、檢查、評估,把“申報—評估—批準”應用成果的協議時間減少10%以上,為企業應用本系統的研究成果清除一切不必要的限制和障礙。

總之,幾十年來,美國歷屆政府始終把促進科技成果轉化的政策視為整體科技政策的重要組成部分和科技發展、進步的重要環節,給予特別的關注和重視,認為科技成果轉化是科技與生產緊密結合的關鍵,先后制定實施了一系列法律法規和政策措施,促進了科技成果的轉化,保障和推動了科技為經濟社會發展服務目標的實現,為美國創造了巨大的經濟效益和社會效益,增強和提高了美國的綜合國力和世界影響力。美國在促進科技成果轉化方面的一系列法律法規、政策措施以及完善的組織管理機構、充裕的經費支持、靈活的運作機制、有效的途徑方式、積累的豐富經驗,均值得參考、借鑒,特別是始終堅持的科技與生產緊密結合的先進理念,講求效率的務實作風,勇于探索、敢于實踐的創新精神,更值得我們思考和學習。   

結論

美國政府十分重視科技成果轉化工作,把它看作科技與生產緊密結合的重要環節,看作推動經濟發展、社會進步的重要動力,既有完善的法律法規保障體系,又有根據情況變化不斷調整改進的政策措施;既重視發揮大學開展科學研究、建立產學研一體化的科技園區、增強為社會服務功能的作用,又重視國家實驗室和科研機構承擔與國家利益密切相關的重大科研項目的骨干力量;既支持大中企業積極應用科技新成果,獨立或聯合開發新技術、新產品,又重視發揮小企業在技術創新方面靈活快捷的優勢,把科技發展事業始終置于國家發展的戰略高度,予以布局規劃,使科技在改善和提高人民生活質量,推動經濟社會發展進步方面發揮著重要的引領作用,真正體現了“知識就是力量”的價值理念。

美國政府從總統到各個部門,對如何促進科技成果轉化,從政策的提出確定,到具體的實施落實、檢查督促,形成了有效的工作機制,保證了成果轉化工作的順利開展。在社會方面,從美國的大學、國家實驗室、科研院所到企業、國家技術轉移中心、中介服務機構等,在推動科技成果轉化工作中,形成了相互支持、相互協調、相互合作的網絡關系,保障了成果的應用、開發、產業化、商業化的實現。美國促進科技成果轉化的各項法律法規和政策措施雖然不能說全部都是成功的,也存在失誤和不協調的地方,但在科技必須與生產實際緊密結合、必須為經濟社會發展服務的大原則下,總能根據實踐的發展變化得到及時的調整、修改和完善。這是中國在制定促進科技成果轉化政策和措施時最需要注意借鑒的方面。目前,中國在推進科技成果轉化工作方面,也出臺了一些政策法規,各地在具體操作和實踐中,也有不少成功的做法,但在法律法規的制定完善、政策措施的配套落實方面,還處在起步階段。

目前,中國在科技人才的數量上已經超過了美國,每年發表的科技論文和申報的專利數量也與美國不相上下,但科技為經濟發展貢獻的份額與美國仍存在較大差距。最大的問題是研究成果與生產應用還存在著某些脫節現象,也就是說科技成果轉化為生產力是薄弱環節。為此,應該借鑒美國的經驗和做法,修改完善有關法律法規和政策措施,一方面加大政府對成果轉化項目的經費支持,一方面強化科技成果的鑒定審核標準以及成果轉化效果的技術評估與法律責任,調動研發機構與科技人員參與成果轉化工作的積極性,增強其責任意識。逐步改變中國目前科學研究與成果轉化、技術開發存在的某些脫節現象,逐步形成“科學研究—成果轉化—技術開發—生產應用”為一體的高效的科技研發新機制。

研究美國促進科技成果轉化的政策、具體做法與實踐經驗,目的是為促進中國的科技成果轉化工作提供參考意見。當然,科技成果轉化不是單一的技術問題,它是一個國家科技事業發展鏈條中的一個重要環節,是網狀結構的社會整體事業中的一個重要結點。要解決這個環節、結點上的問題,需要社會多方面的協調與配合,方能取得成效。美國促進科技成果轉化政策取得的成效及其經驗,最根本的是堅持科技與生產實際緊密結合,科技必須為經濟社會發展服務。這應該是研究美國促進科技成果轉化政策對中國最重要的啟示。


 
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